22. če ne sprejme in ne zagotavlja ukrepov za varovanje zaupnih podatkov (178. člen);
23. če trguje oziroma posreduje pri trgovanju s finančnimi instrumenti ali vrši druga ravnanja oziroma aktivnosti, s katerimi se ustvari oziroma bi se lahko ustvarila napačna oziroma zavajajoča predstava pri drugih udeležencih na trgu finančnih instrumentov o katerem koli dejstvu oziroma okoliščinah, naštetih v točkah od 1 do 3 prvega odstavka 248. člena tega zakona (prvi odstavek 248. člena zakona);
24. če ne vodi poslovnih knjig, evidenc in dokumentacije na način, določen v 171. in 187. členu tega zakona oziroma predpisu izdanem na podlagi 190. člena tega zakona;